Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa ban hành Quyết định số 717/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính tổng số tiền 250 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam (địa chỉ: 28 Tăng Bạt Hổ, Hai Bà Trưng, Hà Nội).
Lý do, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam đã cho khách hàng vay chứng khoán để bán. Công ty đồng thời cũng thực hiện tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép.
Được biết, hiện nay Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam đã tất toán các hợp đồng cho vay chứng khoán.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, SCC quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam 150 triệu đồng do hành vi cho khách hàng vay chứng khoán để bán và 100 triệu đồng về việc Công ty thực hiện tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép.
Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã có Công văn chấn chỉnh các tổ chức kinh doanh chứng khoán (công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán) không được thực hiện bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán và cho khách hàng vay chứng khoán để bán.
Thêm vào đó, SSC đã yêu cầu ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát chỉ được thực hiện chỉ thị thanh toán, chuyển tiền, tài sản của khách hàng, nhà đầu tư ủy thác, quỹ đầu tư sau giao dịch về tài khoản của khách hàng, tài khoản quản lý danh mục và tài khoản của quỹ theo đúng quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, pháp luật về phòng chống rửa tiền.
Ngoài ra, Ủy ban cũng lên tiếng khuyến cáo nhà đầu tư không vay và cho vay chứng khoán để bán do các hoạt động này tiềm ẩn nhiều rủi ro, có thể gây thất thoát tài sản của mình và dẫn tới các tranh chấp về tài sản./.
Lý do, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam đã cho khách hàng vay chứng khoán để bán. Công ty đồng thời cũng thực hiện tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép.
Được biết, hiện nay Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam đã tất toán các hợp đồng cho vay chứng khoán.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, SCC quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam 150 triệu đồng do hành vi cho khách hàng vay chứng khoán để bán và 100 triệu đồng về việc Công ty thực hiện tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép.
Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã có Công văn chấn chỉnh các tổ chức kinh doanh chứng khoán (công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán) không được thực hiện bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán và cho khách hàng vay chứng khoán để bán.
Thêm vào đó, SSC đã yêu cầu ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát chỉ được thực hiện chỉ thị thanh toán, chuyển tiền, tài sản của khách hàng, nhà đầu tư ủy thác, quỹ đầu tư sau giao dịch về tài khoản của khách hàng, tài khoản quản lý danh mục và tài khoản của quỹ theo đúng quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, pháp luật về phòng chống rửa tiền.
Ngoài ra, Ủy ban cũng lên tiếng khuyến cáo nhà đầu tư không vay và cho vay chứng khoán để bán do các hoạt động này tiềm ẩn nhiều rủi ro, có thể gây thất thoát tài sản của mình và dẫn tới các tranh chấp về tài sản./.
Linh Chi (Vietnam+)